金华货运服务联盟

【交割手册】铝

连云港期货 2018-06-21 16:03:27

铝交割


1

交割资质


 境内投资者:

1、能够开具和接收增值税发票的企业法人
2、具有铝业务的经营资质

3、开通上期所标准仓单系统 


2

交割要素

3

交割方式


1、按交割地点分:仓库交割

2、按交割时间分:到期交割、期转现

A、仓库交割是指卖方将货物运送至指定交割仓库,并且按照交易所规定的程序生成的相关商品标准仓单,转移给买方以完成实物交割的交割方式。

B、 到期交割是指期货合约到期时,按照交易所的规则和规定程序,交易双方通过该期货合约标的物所有权的转移,了结到期未平仓合约的过程。

C、期转现指持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后,变期货部位为现货部位的交易。 


4

标准仓单系统

开户资料:

1、《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》(一式两份)

2、《上海期货交易所标准仓单账户开户登记表》(一式三份)和《上海期货交易所仓单系统用户信息表》(一式三份)

3、企业法人营业执照(三证合一)复印件、一般纳税人资格证明、法人代表身份证复印件和开户经办人身份证复印件

5

质量标准


质量标准


6

限仓制度


标准仓单到期交割


1

仓单注册

入库必备单证:

2

到期交割(五日交割法)

注意事项:

1、交割结算价为合约最后5个有成交交易日的成交价格按照成交量的加权平均价。

2、货主须在每月月底前到指定交割仓库办理仓储费的付费手续,也可以预付。未结清仓储费的标准仓单不能用于交割,仓储费付至最后交割日的标准仓单方可用于交割。

  3、实物交割完成后,若买方对交割商品的质量、数量有异议的,应当在实物交割月份的下一月份的15日之前(含当日,遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日),向交易所提出书面申请,并应当同时提供交易所指定的质量监督检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的,视为买方对所交割商品无异议,交易所不再受理交割商品有异议的申请。



期转现交割


1

期转现交割



注意事项:

1、期转现仅适用于历史持仓,不适用在申请日当天的新开仓。

2、期转现应在自合约上市之日起至交割月份最后交易日前二个交易日(含当日)期间提出,逾期交易所不再受理。

3、用非标准仓单交割的,应当提供相关的买卖协议和提单复印件。

4、上述流程仅适用于使用标准仓单并通过上交所结算的期转现业务。使用标准仓单自行结算的期转现业务,货款由买卖双方自行交付,标准仓单由买卖双方按照《上海期货交易所标准仓单管理办法》中的标准仓单所外转让流程办理,或者通过提货后自行交付。

5、发生交割实物质量纠纷的,买方应当在票据交换日后的25天内提出质量异议申请,并应当同时提供交易所指定的质量监督检验机构出具的质量鉴定结论。



期转现的优点

1、不受交割月的限制,灵活掌握经营节奏;

2、可以选择物流便捷、运距最近、服务更优的仓库,节约物流成本;

3、可以选择自己生产、经营的等级;

4、灵活确定价格,进行合理避税;

5、降低交割成本,实现利润最大化;

6、交割效率明细提高,提货更加便捷、快速;

7、期转现适合大、中、小企业参与。


2

仓单转让


1、仓转的买卖双方提交申请前要达成一致

2、仓单转让业务在每个交易日交易时间15:00之前向交易所提交申请;

3、客户通过标准仓单系统自行办理


3

仓单质押和解质押

质押条件:

1、所质押仓单价值不低于10万元

2、质押金额为仓单基准计算价值的80%

3、自有资金与质押资金必须满足1:4的配比关系


 

解质押条件:结算账户的可用资金必须大于解质押资金。 


质押注意点:

1、质押的仓单只能是流通仓单;

2、仓单质押业务在每个交易日交易时间的15:00之前办理;

3、质押资金只能用作保证金,发生亏损、交割货款、出金、费用等款项均须以货币资金及时结清;

 4、 仓单质押期间,仓储费照常收取。


4

仓单折抵和解除折抵


1、仓单折抵业务在每个交易日交易时间15:00之前向交易所提交申请;

2、仓单折抵头寸只能用于折抵空头头寸的保证金;

3、折抵资金会随着仓单持有人最近月份空头合约所收取的保证金变动而变动,即相应空头头寸保证金不再收取;

4、解除标准仓单折抵头寸时,将恢复收取相应空头头寸保证金,同时仓单从冻结状态转为流通状态;

5、仓单折抵期间,仓储费照常收取。


5

仓单注销和出库



1、客户注销仓单提货时,自行在上期所仓单管理系统里进行操作

2、货主应当到库监发,货主不到库监发的,视为认可指定交割仓库发货无误。

3、委托第三方提货的,货主应当提交授权委托书,并在出库申请上注明其委托的提货单位、提货密码、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。

4、委托指定交割仓库代为发运的,货主应当提交授权委托书,并在出库申请上注明发货地址、联系人和联系电话等信息。指定交割仓库在对标准仓单审核无误后予以发货。

5、标准仓单相应的期货商品转为现货后,如需再次生成标准仓单,必须按期货合约标准重新检验,并按有关规定办理。

6、标准仓单超过有效期不得用于期货交割,仓单所有人应当在标准仓单有效期满后一个月内到指定交割仓库办理提货或重新办理标准仓单签发手续。否则,逾期提货者应当与指定交割仓库另行签订现货委托保管协议。


6

套期保值额度的申请



1、一般月份套期保值交易头寸的申请应当在该套期保值所涉合约交割月前第二月的最后一个交易日之前提出,逾期交易所不再受理该合约一般月份套期保值交易头寸的申请。客户可以一次申请多个合约的一般月份套期保值交易头寸。

2、临近交割月份套期保值交易头寸的申请应当在该套期保值所涉合约交割月前第三月的第一个交易日至交割月前第一月的最后一个交易日之间提出,逾期交易所不再受理该交割月份套期保值交易头寸的申请。

3、套期保值持仓额度自交割月第一个交易日起(含该日)不得重复使用。





申请材料

(1)一般月份套期保值交易头寸

申请一般月份套期保值交易头寸的客户,应当填写《上海期货交易所一般月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并提交下列证明材料:营业执照副本复印件、上一年度现货经营业绩、当年或下一年度现货经营计划、与申请套期保值交易头寸相对应的购销合同或其他有效凭证、套期保值交易方案(主要内容包括风险来源分析、保值目标、预期的交割或平仓的数量)以及交易所要求的其他证明材料。

(2)临近交割月份套期保值交易头寸

申请临近交割月份套期保值交易头寸的客户,应当填写《上海期货交易所临近交割月份套期保值交易头寸申请(审批)表》,并提交以下证明材料:




7

套利额度的申请

1、套利交易分为跨期套利和跨品种套利。
跨期套利是指非期货公司会员、客户在同一期货品种不同合约月份进行数量相等、买卖方向相反的期货交易方式。
跨品种套利是指非期货公司会员、客户在不同期货品种合约间进行数量相等、买卖方向相反的期货交易方式。
2、客户所拥有的投机持仓和套利持仓之和超过交易所规定标准的,应当在下一交易日第一节交易结束前自行调整;逾期未调整或调整后仍不符合要求的,交易所强行平仓。



申请材料

1、申请一般月份套利交易头寸的客户,应当提交以下材料:

A、《上海期货交易所一般月份套利交易头寸申请(审批)表》;

B、套利交易策略(包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易); 
C、交易所要求的其他材料。

2、申请临近交割月份套利交易头寸的客户,应当提交以下材料: 
A、《上海期货交易所临近交割月份套利交易头寸申请(审批)表》; 
B、套利交易策略(包括资金来源和规模说明、跨期套利交易或者跨品种套利交易、建仓和减仓安排、交割意向等); 
C、申请合约价差偏离情况分析; 
D、交易所要求的其他材料。 


请看附件

附件1:上海期货交易所铝注册商标、包装标准及升贴水标准

 附件2:上海期货交易所铝指定交割仓库 

 附件3:上海期货交易所指定的铝质量检验机构 

前海期货连云港营业部


联系地址:通灌南路128号海宁公寓门西30米

联系电话:85523589 85523588




Copyright © 金华货运服务联盟@2017